Por Quique Eguren.
La evolución del enfoque de riesgo en la protección de defensores/as de derechos humanos.
En el año 2003, nos enfrentábamos a una carencia importante: no existía una herramienta sencilla y ampliamente aplicable para analizar las necesidades de protección de las personas defensoras de derechos humanos (DDH), ni para las poblaciones civiles en contextos de conflicto y humanitarios. Tras varios períodos de investigación, en 2005 propuse, por primera vez, el uso del enfoque de riesgo como base para la protección de estas poblaciones. Esta propuesta se fundamentó en la teoría sociológica del riesgo, que ya se aplicaba en muchos otros campos del conocimiento.
Desde entonces, el enfoque de riesgo se ha generalizado en todo el mundo, ha sido adoptado por numerosas organizaciones e instituciones nacionales e internacionales, y su utilidad es innegable. Sin embargo, con el tiempo, también han emergido limitaciones. Entre las más evidentes están el uso simplista, casi mecánico del enfoque, sin los análisis necesarios; la proliferación de recetas descontextualizadas; el uso de la herramienta sin la participación activa de las personas afectadas en sus propios análisis de riesgo, y la ausencia de un enfoque de género, interseccional y cultural en su aplicación.
Reconociendo estas carencias, en 2021, durante mi trabajo en Protection International decidimos desarrollar estándares mínimos para la aplicación del análisis de riesgo a la protección de personas DDHH. Este esfuerzo se llevó a cabo con el apoyo de Meredith Veit y todo el equipo de la Unidad de Investigación, Políticas y Formación (PRTU) de Protection International. La herramienta metodológica elegida para este desarrollo fue el método Delphi.
Los resultados de este trabajo se materializaron en los Principios del Análisis de Riesgo y Planes de Protección, que están disponibles en varios idiomas a través del Observatorio FOCUS de Políticas Públicas para la Protección de las Personas DDHH ((aquí, en varios idiomas). Recomiendo vivamente su consulta, ya que los Principios ofrecen una guía robusta y práctica.
Sin embargo, el objetivo de este documento no es analizar en profundidad estos principios, sino compartir cómo los desarrollamos mediante el uso del método Delphi. Este enfoque nos permitió construir conocimiento y teoría a partir de las experiencias y aportes de personas expertas de todo el mundo en el uso del análisis de riesgo, y por extensión, en la construcción de planes de protección derivados de dichos análisis.
¿Qué es el método Delphi?
El método Delphi es un enfoque estructurado diseñado para alcanzar consenso entre un grupo de expertos sobre un tema específico, particularmente en áreas donde existe incertidumbre o falta de información consolidada. Se originó en los años 50 y ha evolucionado para ser ampliamente utilizado en diversas disciplinas como la planificación estratégica, la búsqueda de consensos sobre temas, la identificación de tendencias futuras y la resolución de problemas complejos.
El proceso Delphi se caracteriza por la recopilación de opiniones de personas expertas a través de varias rondas de cuestionarios anónimos. Tras cada ronda, las respuestas se analizan y resumen, y a continuación se envía a las personas expertas las respuestas analizadas, señalando el nivel de consenso en torno a cada tema. Esta retroalimentación permite a las personas participantes reflexionar sobre sus propias respuestas y las de los demás, ajustando sus opiniones si lo consideran necesario. El objetivo principal es reducir la dispersión de opiniones y llegar a un consenso o, al menos, a una convergencia de ideas en torno a los principales aspectos del estudio.
Uno de los aspectos distintivos del método es el anonimato de las personas participantes, lo que fomenta la expresión libre de opiniones y evita la influencia de factores como el prestigio o la dominancia de ciertos individuos dentro del grupo. Además, la estructura iterativa permite que las personas expertas reconsideren sus respuestas basándose en la información proporcionada por el grupo en rondas anteriores, lo que refina las ideas colectivas.
El éxito de un estudio Delphi depende de la selección adecuada de las personas expertas, quienes deben tener conocimientos y experiencia relevante en el tema tratado. También es crucial diseñar cuestionarios claros y bien estructurados para facilitar respuestas significativas y útiles.
Entre sus ventajas, el método Delphi permite la integración de perspectivas diversas, facilita el consenso en temas complejos y es flexible para adaptarse a diferentes contextos. Sin embargo, también tiene limitaciones, como el riesgo de sesgos en la selección de personas expertas, la posibilidad de que algunas de ellas no reconsideren sus posturas iniciales (si fuera necesario), y la demanda de tiempo para completar las múltiples rondas.
En resumen, el método Delphi es una herramienta poderosa para explorar y clarificar problemas complejos mediante la construcción de conocimiento colectivo, siendo especialmente útil en contextos de incertidumbre o donde se requiere una visión anticipatoria.
¿Por qué elegimos el método Delphi para este estudio?
- Dado que el análisis de riesgo es un tema complejo, se requiere el conocimiento de personas que comprendan las distintas cuestiones sociales, de derechos humanos y políticas implicadas. Por ello, un estudio Delphi es muy apropiado para responder a dichas preguntas.
- Un estudio de grupo responde más adecuadamente a las preguntas del estudio que las respuestas de uno o varios individuos expertos en particular, porque además de que se han ido desarrollando distintas maneras de aplicar el análisis de riesgo, el intercambio que se establece con este método permite profundizar en el tema (no en vano el motto de Calibrum es “Porque ninguno de nosotros es tan inteligente como todos nosotros”).
- El método Delphi no requiere que las personas participantes se reúnan físicamente, lo que podría resultar poco práctico para estos estudios internacionales con presupuesto muy limitado (lo cual habla también de la eficiencia del método). De igual manera, un estudio Delphi no requiere de un número muy alto de personas expertas.
- Un estudio Delphi es flexible en su diseño, y permite realizar entrevistas de seguimiento. Esto permite recoger datos más ricos que conducen a una comprensión más profunda de las cuestiones fundamentales de la investigación.
- El método sirve al doble propósito de solicitar opiniones a las personas expertas y hacer que prioricen los distintos aspectos según su importancia.
Seleccionando a las personas expertas para la consulta
Seleccionar a las personas expertas adecuadas es uno de los pasos más críticos en un estudio Delphi. No se trata de una muestra estadística que busque representar a una población, sino de identificar individuos diversos con conocimiento profundo y relevante sobre el tema de estudio. Por ello, es esencial seguir un procedimiento riguroso para garantizar que los expertos seleccionados aporten una perspectiva rica y bien fundamentada.
En nuestro caso, construimos un listado amplio considerando factores como género, edad, lugar donde se ejerce la actividad (con un enfoque particular en países del Sur Global), roles desempeñados (defensores de derechos humanos, representantes de instituciones nacionales e internacionales), y vinculación con organizaciones de base, entre otros. Este enfoque buscó asegurar una diversidad de perspectivas y contextos.
De las invitaciones enviadas, aproximadamente el 75% fueron aceptadas. Esto resultó en un grupo final de 65 personas expertas, provenientes de diversos sectores: organizaciones de derechos humanos, organismos de las Naciones Unidas, organizaciones regionales, donantes, mecanismos estatales de protección y el mundo académico. Geográficamente, el grupo incluyó participantes de América, Europa, Oriente Medio, África del Este y el Sudeste Asiático. Este nivel de diversidad garantizó que los resultados fueran robustos y aplicables en una amplia variedad de contextos.
Herramientas y comunicación
Para facilitar el proceso, utilizamos el software Calibrum, diseñado específicamente para estudios Delphi. Aunque no es un requisito indispensable—hay otras herramientas más sencillas, como software de encuestas, que también pueden usarse—, esta plataforma nos permitió gestionar de manera eficiente las respuestas, realizar análisis en tiempo real y proporcionar retroalimentación estructurada a los participantes.
La comunicación principal se realizó por correo electrónico, enviando cuestionarios organizados por categorías temáticas. Cada participante recibió las declaraciones (“statements”) clave para valorarlas, indicando su nivel de acuerdo o desacuerdo y ofreciendo sugerencias de mejora. Este enfoque aseguró que todas las voces fueran escuchadas de manera equitativa.
Desarrollo del proceso
El estudio se llevó a cabo en tres rondas de consultas, distribuidas en un período total de cinco semanas. En cada ronda, analizamos y refinamos las declaraciones con base en los comentarios y puntuaciones recibidas. En general, obtuvimos altos niveles de consenso, aunque algunas declaraciones necesitaron ser reformuladas mucho, y tuvimos que añadir y quitar otras, para reflejar mejor las preocupaciones y perspectivas de los participantes. Este proceso no solo ayudó a mejorar la claridad y relevancia de las declaraciones, sino que también permitió identificar áreas que requerían mayor investigación o discusión.
El resultado final fue un conjunto refinado de declaraciones que reflejan un consenso significativo entre los expertos. Estas declaraciones sirvieron para construir los Principios y estándares del análisis de riesgo y los planes de protección, aportando una guía sólida y adaptada a diversos contextos.
En conclusión, la selección de personas expertas y el diseño riguroso del proceso fueron elementos clave para buen desarrllo de este estudio Delphi. Este enfoque asegura que los resultados no solo sean representativos de una variedad de perspectivas, sino también prácticos y aplicables en las diferentes situaciones reales.
Construcción de teoría y sistematización del conocimiento usando el método Delphi
El método Delphi no solo es una herramienta para alcanzar consenso, sino también un valioso recurso para la construcción de teoría y la sistematización del conocimiento práctico. A continuación, exploramos cómo puede contribuir en este contexto:
- Desarrollo inicial de teoría: El método Delphi es útil para el desarrollo teórico porque ayuda a los investigadores a identificar variables de interés y a generar proposiciones clave. Por ejemplo, en nuestro estudio no solo identificamos los factores importantes en el análisis de riesgo y los planes de protección, sino también su importancia relativa según las personas expertas. Este proceso facilita la selección de un conjunto organizado de variables relevantes.
- Exploración de la generalizabilidad: Al recopilar información de una amplia gama de experiencias, el método Delphi amplía significativamente las observaciones empíricas sobre las que se basan unas afirmaciones (“statements” iniciales. Esto refuerza la fundamentación teórica y aumenta su generalización a diversos contextos y escenarios.
- Refinamiento mediante justificación: Una parte crucial del proceso es pedir a las personas expertas que justifiquen sus razonamientos. Esto permite introducir matices, identificar detalles importantes y evaluar la consistencia de las ideas en función de las opiniones colectivas resultantes.
- Contribución a la validez constructiva: La validez constructiva depende de definiciones claras y consistentes de los conceptos estudiados. Los estudios Delphi invitan a las personas participantes a validar y clarificar sus respuestas iniciales, asegurando una comprensión compartida de los términos y conceptos clave. Además, alinear estas definiciones con el uso común entre quienes participan fortalece su aplicabilidad futura.
Aunque la construcción de teoría no ha sido el foco principal de muchos estudios Delphi, creemos firmemente que un estudio diseñado con cuidado puede ser una herramienta valiosa para desarrollar teorías y generar acuerdos en torno a temas complejos. Nuestro estudio, centrado en el análisis de riesgo y los planes de protección, demuestra la versatilidad del método para explorar problemas y extraer conclusiones sustentadas en amplios acuerdos.
En conclusión, el método Delphi es una herramienta indispensable para la construcción de teoría de rango medio en campos como la protección de defensores/as de derechos humanos. Invitamos a más investigadores y profesionales a explorar su potencial para sistematizar el conocimiento y avanzar en la comprensión de temas críticos.
Para saber más sobre el método Delphi, hay muchas referencias en Internet. En castellano tenemos ésta, por ejemplo. Y ésta en inglés.
El software utilizado fue Calibrum (no tengo ninguna afiliación con esta empresa; funcionó muy bien, y hay otras alternativas disponibles en Internet).
Si está considerando hacer un estudio Delphi, puede contactarme, sin compromiso alguno, para hacer una valoración de posibilidades.
